持續(xù)督導(dǎo)主要工作內(nèi)容包括(督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度)
類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬(wàn)+
軟件評(píng)價(jià):
下載版本
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人晨行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:(1)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度。(2)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度。(3)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)。(4)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)。(5)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見(jiàn)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
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