證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()
類(lèi)型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ,責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)Ⅱ,沒(méi)收違法所得Ⅲ,處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ
正確答案：A
答案解析:證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài),沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，共處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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