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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰,下列描述正確的有()

來源:焚題庫 [2021年2月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰,下列描述正確的有( 。。 Ⅰ.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請 Ⅲ.參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在5年內(nèi)不得參加資格考試 Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:Ⅲ項(xiàng),根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條,參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內(nèi)不得參加資格考試。

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