類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 【2019年真題】根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）。
Ⅰ、合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置
Ⅱ、發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序
Ⅲ、履職保障、合規(guī)考核
Ⅳ、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究
Ⅰ、合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置
Ⅱ、發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序
Ⅲ、履職保障、合規(guī)考核
Ⅳ、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
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