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證券從業(yè)資格考試

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以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,正確的是()

來源:焚題庫 [2021年2月22日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,正確的是( )。 Ⅰ 證券交易所的有關(guān)人員 Ⅱ 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 Ⅲ 發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 Ⅳ 持有公司3%以上股份的自然人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:《證券法》第七十四條:“證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(選項Ⅳ錯誤)(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(選項Ⅲ正確)(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(選項Ⅱ正確)(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;(選項Ⅰ正確)(七)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。答案A正確。 考點 與保薦義務有關(guān)的文件的簽字要求及保密義務

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