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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有()

來源:焚題庫 [2021年2月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有( )。 Ⅰ 對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會(huì)和證券交易所的其他文件進(jìn)行事后審查 Ⅱ 出席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) Ⅲ 定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料 Ⅳ 不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:答案B正確!侗K]辦法》第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利:(1)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時(shí)通報(bào)信息;(2)定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料(選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ正確);(3)列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤);(4)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱(選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤);(5)對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;(6)按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定,對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明;(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。 考點(diǎn) 保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利

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