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證券從業(yè)資格考試

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關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構,以下說法錯誤的為

來源:焚題庫 [2021年2月22日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 關于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構,以下說法錯誤的為( 。。

    A.應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定

    B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

    C.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則

    D.未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構,不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務

    正確答案:C

    答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條,辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構,應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定。未經注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經中國證監(jiān)會認定的機構,不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。

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