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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說(shuō)法,正確的有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年4月9日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后2周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶Ⅲ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,上市公司1次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或募集資金凈額的10%的,上市公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行對(duì)賬單,并抄送保薦機(jī)構(gòu),保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料Ⅴ三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)約定,商業(yè)銀行3次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況,以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的,上市公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專戶

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    正確答案:C

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    答案解析:《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第6.2.2條規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱商業(yè)銀行)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱三方協(xié)議)。三方協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶;(二)募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金投資項(xiàng)目、存放金額;(三)公司一次或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或者募集資金凈額的20%的,公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn);(四)商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單,并抄送保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn);(五)保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料;(六)保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式;(七)公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任;(八)商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具對(duì)賬單或者通知專戶大額支取情況,以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)查詢與調(diào)查專戶資料情形的,公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)公告協(xié)議主要內(nèi)容。

    相關(guān)知識(shí):第二節(jié) 規(guī)范運(yùn)作 

     

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