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證券從業(yè)資格考試

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保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)不包括()

來源:焚題庫(kù) [2021年2月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)不包括()。

    A.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

    B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

    C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

    D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見

    正確答案:A

    答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年6月14日起施行)第三十五條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:(一)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;(二)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;(三)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;(四)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);(五)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)表意見;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。A項(xiàng)屬于上市保薦書中的內(nèi)容,應(yīng)在盡職推薦期間完成。 考點(diǎn) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)

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