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證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）

來(lái)源：焚題庫(kù) [2020年6月15日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬(wàn)+

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單項(xiàng)選擇題 【2017年真題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于35人
Ⅳ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C

答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第9條規(guī)定,證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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