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證券從業(yè)資格考試

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某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售

來源:焚題庫 [2021年6月4日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票,發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票,下列說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票Ⅱ戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1.1億股Ⅲ發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的總量為1.75億股Ⅳ本次發(fā)行完成后,網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng),根據(jù)《關(guān)于戰(zhàn)略配售有關(guān)問題的通知》,發(fā)行人及其主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票,戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過20名,戰(zhàn)略投資者配售股票的總量不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%。即發(fā)行人及其主承銷商最多可向戰(zhàn)略投資者配售:5×30%=1.5(億股)。Ⅲ、Ⅳ兩項(xiàng),《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2015年修訂)第9條第2、4款規(guī)定,首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的,公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例。本題中,本次發(fā)行完成后股本總額超過4億股,則向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票的總量最低為:(5-1.5)×70%=2.45(億股),網(wǎng)上申購的股票數(shù)量最多為:5-1.5-2.45=1.05(億股)。

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