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證券從業(yè)資格考試

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首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年6月4日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()。Ⅰ公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:B

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    答案解析:Ⅰ項(xiàng),《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2015年修訂)第7條第2款規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。Ⅱ、Ⅳ兩項(xiàng),第10條第1、4款規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù),?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。除本辦法第7條和本條第1款規(guī)定的中止發(fā)行情形外,發(fā)行人和主承銷商還可以約定中止發(fā)行的其他具體情形并事先披露。Ⅲ項(xiàng),第13條規(guī)定,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),可以中止發(fā)行。不是“應(yīng)當(dāng)”中止發(fā)行。V項(xiàng),第36條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

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