類型：學習教育
題目總量：200萬+
軟件評價：
下載版本
單項選擇題 保薦代表人出現(xiàn)下述（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ 配偶持有發(fā)行人股份 Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益 Ⅲ 盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 Ⅳ 發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏 Ⅴ 未完成或者未參加輔導工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案：C
答案解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，《保薦辦法》（2017年修訂）第65條規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：1、在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；2、通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；3、本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；4、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；5、參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。Ⅴ項，根據(jù)第68條第2項規(guī)定，保薦代表人出現(xiàn)未完成或者未參加輔導工作的情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。并不要求對其采取證券市場禁入的措施。
相關題庫
| 題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價 | 免費體驗 | 購買 |
|---|---|---|---|---|
| 2022年證券從業(yè)資格《投資銀行業(yè)務(保薦代表 | 1164題 | ￥98 | 免費體驗 | 立即購買 |
微信掃碼關注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷，真實檢驗
-
章節(jié)練習
按章節(jié)做題，系統(tǒng)練習不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷，助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案，分數(shù)評估