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證券從業(yè)資格考試

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下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的()

來源:焚題庫 [2020年4月23日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。 Ⅰ、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰 Ⅱ、運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰 Ⅲ、基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅳ

    正確答案:A

    查看試題解析 進(jìn)入題庫練習(xí)

    答案解析:除A,C,D三項(xiàng)外,《人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括,基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。

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