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證券從業(yè)資格考試

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證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括()

來源:焚題庫 [2019年8月14日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    多項選擇題 證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括(  )。?

    A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行?

    B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險?

    C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整?

    D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門?

    正確答案:A、B、C

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