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證券從業(yè)資格考試

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首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷(xiāo)商

來(lái)源:焚題庫(kù) [2018年7月23日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得向下列對(duì)象配售股票( )。 Ⅰ 主承銷(xiāo)商管理的公募基金 Ⅱ 持有發(fā)行人3%股份的股東 Ⅲ 持有主承銷(xiāo)商5%股份的股東 Ⅳ 持有分銷(xiāo)商5%股份的股東(不構(gòu)成控股) Ⅴ 在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷(xiāo)商達(dá)成IPO保薦、承銷(xiāo)意向,但沒(méi)簽保薦承銷(xiāo)協(xié)議的公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D.Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:C

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