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證券從業(yè)資格考試

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證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)做到()

來源:焚題庫 [2017年12月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)做到( )。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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