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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券法》,下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的相關法律責任的說法,正確的是()

來源:焚題庫 [2019年6月27日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 根據(jù)《證券法》,下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的相關法律責任的說法,正確的是()。 Ⅰ.未作糾正或未經股東大會認可的,不得公開發(fā)行新股 Ⅱ.對直接負責人員處以警告并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款 Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款 Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告,責令整改

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

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