類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 證券財(cái)務(wù)顧問出現(xiàn)（ ）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正的措施。 Ⅰ.未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù) Ⅱ.違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則 Ⅲ.依法履行報(bào)告和公告義務(wù) Ⅳ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析:為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評估報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《人民共和國證券法》第二百二十六條予以處罰。
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