按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的人員，不得注冊為投資主辦人
類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1?
B.2
C.3?
D.4
正確答案：B
答案解析: 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條（申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件）規(guī)定的條件； (2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年； (3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年； (4)未通過證券從業(yè)人員年檢； (5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)； (6)其他情形。本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。
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