類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
答案解析:Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，根據(jù)第十條，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》總則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)第十五條，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
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