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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》,關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定,下列行為禁止的有()

來源:焚題庫 [2020年8月4日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》,關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定,下列行為禁止的有( )。 Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金 Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金 Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金 Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第十條,加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

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