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證券從業(yè)資格考試

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關于股份限售期,以下說法正確的有(控股股東認購的可轉(zhuǎn)債無限售期Ⅲ控股股東參與增發(fā)鎖定12個月)

來源:焚題庫 [2021年4月7日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 關于股份限售期,以下說法正確的有()。Ⅰ上交所上市公司控股股東參與配股限售期為12個月Ⅱ控股股東認購的可轉(zhuǎn)債無限售期Ⅲ控股股東參與增發(fā)鎖定12個月Ⅳ非公開發(fā)行中控股股東及其控制的其他企業(yè)認購股份鎖定18個月Ⅴ上市公司收購中,收購人持有的被收購上市公司的股份,在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,但在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受18個月的限制

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅳ、Ⅴ

    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:C

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    答案解析:Ⅰ項,對于配股的限售期,上交所未做出規(guī)定。Ⅱ、Ⅲ兩項,公開增發(fā)與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券無限售期規(guī)定。Ⅳ項,《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》第7條規(guī)定,市公司董事會決議提前確定全部發(fā)行對象,且屬于下列情形之一的,定價基準日可以為關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發(fā)行期首日,認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人;②通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;③董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。Ⅴ項,《上市公司收購管理辦法》第74條規(guī)定,在上市公司收購中,收購人持有的被收購公司的股份,在收購完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述18個月的限制,但應當遵守本辦法第6章的規(guī)定。

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