A.不按照法律、法規(guī)規(guī)定審核客戶身份證件，或為客戶開立假名、匿名賬戶

B.拒絕協(xié)助反洗錢調(diào)查機構(gòu)的依法調(diào)查行為

C.將所報告的大額交易或可疑交易信息透露給無關(guān)人員

D.在發(fā)現(xiàn)可疑交易或大額交易時，不及時按照內(nèi)部規(guī)定進行匯報

E.拒絕執(zhí)行有權(quán)對客戶信息進行凍結(jié)的國家機關(guān)發(fā)出的賬戶凍結(jié)通知

正確答案：A、B、C、D、E

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答案解析:作為一名銀行業(yè)從業(yè)人員，下列行為不僅會給其所在機構(gòu)帶來合規(guī)風(fēng)險，也會給個人的職業(yè)生涯帶來不利的影響：①不按照法律、法規(guī)規(guī)定審核客戶身份證件，或為客戶開立假名、匿名賬戶；②不按照內(nèi)部規(guī)章管理規(guī)定妥善整理、保管客戶身份資料和交易資料；③將所報告的大額交易或可疑交易信息透露給無關(guān)人員；④拒絕協(xié)助反洗錢調(diào)查構(gòu)的依法調(diào)查行為，拒絕提供、隱匿、偽造、變造客戶信息或拒絕執(zhí)行有權(quán)對客戶信息進行查詢、對客戶資產(chǎn)進行凍結(jié)和扣劃的國家機關(guān)發(fā)出的賬戶凍結(jié)通知或裁定；⑤在發(fā)現(xiàn)可疑交易或大額交易時，不及時按照內(nèi)部規(guī)定進行匯報。

相關(guān)知識：第二節(jié) 職業(yè)操守