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證券從業(yè)資格考試

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某主板上市公司進行公開增發(fā),以下說法正確的是()

來源:焚題庫 [2021年8月7日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 某主板上市公司進行公開增發(fā),以下說法正確的是()。Ⅰ增發(fā)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前一個交易日的均價Ⅱ2018年10月曾公開發(fā)行股票,發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%,2020年7月可以再次公開發(fā)行股票Ⅲ前3年合并報表實現(xiàn)的歸屬于母公司的可分配利潤分別為2000萬元、3000萬元、4000萬元,公司最近3年累計現(xiàn)金分紅1200萬元,符合公開增發(fā)的條件Ⅳ本次公開增發(fā)由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定采用代銷方式Ⅴ主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致

    A.Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:B

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    答案解析:Ⅰ項,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第13條第3項,向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發(fā)”),其發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。Ⅱ項,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第7條第7項,主板要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。Ⅲ項,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2020年修訂)第8條第5項,上市公司公開發(fā)行證券,最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。Ⅳ項,《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第23條規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第28條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。根據(jù)保代培訓(xùn)要求,公開增發(fā)需要包銷的承銷方式。Ⅴ項,《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第20條規(guī)定,上市公司增發(fā)或者發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類,對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例,對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進行配售。主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)。主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。

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