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基金從業(yè)資格考試

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股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年4月7日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括()。
    Ⅰ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求
    Ⅱ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度
    Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制
    Ⅳ股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

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    答案解析:題中四項(xiàng)均為股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求。

    相關(guān)知識(shí):第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制 

     

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