類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求包括()。
Ⅰ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求
Ⅱ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度
Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制
Ⅳ股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
Ⅰ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求
Ⅱ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度
Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用部門(mén)分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制
Ⅳ股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的,應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:題中四項(xiàng)均為股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求。
相關(guān)知識(shí):第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制
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