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證券從業(yè)資格考試

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個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人時(shí),其需要滿足的資格條件

來源:焚題庫 [2021年6月2日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人時(shí),其需要滿足的資格條件不包括()。

    A.獲得證券從業(yè)資格證書

    B.未負(fù)有到期未清償?shù)膫鶆?wù)

    C.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

    D.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

    正確答案:B

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫練習(xí)

    答案解析:《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》)第10條規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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