證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
軟件評價：
下載版本
單項(xiàng)選擇題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取( )監(jiān)管措施。 Ⅰ 出具警示函 Ⅱ 責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ 監(jiān)管談話 Ⅳ 責(zé)令改正
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
相關(guān)題庫
| 題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價 | 免費(fèi)體驗(yàn) | 購買 |
|---|---|---|---|---|
| 2022年證券投資顧問勝任能力《證券投資顧問 | 1088題 | ￥58 | 免費(fèi)體驗(yàn) | 立即購買 |
微信掃碼關(guān)注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷，真實(shí)檢驗(yàn)
-
章節(jié)練習(xí)
按章節(jié)做題，系統(tǒng)練習(xí)不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷，助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案，分?jǐn)?shù)評估