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證券從業(yè)資格考試

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甲證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格,根據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月19日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 甲證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格,根據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有()。 Ⅰ注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元,實(shí)繳注冊(cè)資本為800萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為600萬(wàn)元 Ⅱ 有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員8人,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人5人 Ⅲ 一年前開(kāi)始從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入總計(jì)為150萬(wàn)元 Ⅳ 一名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分 Ⅴ 一年前實(shí)際控制人發(fā)生過(guò)變化

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;(二)實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元;(三)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;(四)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(五)控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化,信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(六)具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元;(七)有證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。Ⅱ項(xiàng)應(yīng)為,有證券從業(yè)資格的人員不少于20人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為,具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元。 考點(diǎn) 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)及業(yè)務(wù)規(guī)程

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