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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下行為正確的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月19日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下行為正確的是( 。。

    A.以集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

    B.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

    C.通過(guò)報(bào)刊、電視等公開(kāi)媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案

    D.參與融資融券

    正確答案:D

    答案解析:證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為:①挪用客戶(hù)資產(chǎn);②利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格;③未經(jīng)客戶(hù)允許,將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;④將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;⑤通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;⑥以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

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