類(lèi)型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。 Ⅰ．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ．證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜 Ⅲ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 Ⅳ．以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析:根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。
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