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證券從業(yè)資格考試

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以下哪些屬于證監(jiān)會監(jiān)管措施()

來源:焚題庫 [2020年6月11日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 【2017年真題】以下哪些屬于證監(jiān)會的監(jiān)管措施?()
    Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重點關注Ⅳ.責令公開說明

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2009年修訂)第66條規(guī)定,保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反本辦法,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的,依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

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