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證券從業(yè)資格考試

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證券投資咨詢?nèi)藛T違反()的,由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告

來源:焚題庫 [2019年11月18日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 證券投資咨詢?nèi)藛T違反( )的,由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。 ①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的 ②未以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的 ③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的 ④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致,為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾的

    A.①②③

    B.①②④

    C.①③④

    D.①②③④

    正確答案:A

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