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證券從業(yè)資格考試

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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項(xiàng)包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年6月1日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項(xiàng)包括()。
    Ⅰ、證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令
    Ⅱ、不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
    Ⅲ、不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
    Ⅳ、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù)。證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令,不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易,不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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