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證券從業(yè)資格考試

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證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員()

來源:焚題庫 [2019年9月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    不定項選擇題 【2015年真題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員()!  Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格  

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

    正確答案:D

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