A.主管及關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度

B.密切監(jiān)測遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況

C.部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突

D.重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工8小時(shí)之內(nèi)行為規(guī)范，8小時(shí)之外的可不用關(guān)注

正確答案：D

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答案解析:《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十七條規(guī)定，“商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將加強(qiáng)內(nèi)部控制作為操作風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，與此相關(guān)的內(nèi)部措施至少應(yīng)當(dāng)包括：(一)部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突；(二)密切監(jiān)測遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況：(三)對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控；(四)員工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓(xùn)：(五)識別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；(六)定期對交易和賬戶進(jìn)行復(fù)核和對賬；(七)主管及關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度；(八)重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范：(九)建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵(lì)和保護(hù)制度；(十)查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度：(十一)案件查處和相應(yīng)的信息披露制度；(十二)對基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲兼顧的激勵(lì)約束機(jī)制。”