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證券從業(yè)資格考試

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個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人時(shí),其需要滿足的資格條件不包括(未負(fù)有數(shù)額較大債務(wù))

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月5日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人時(shí),其需要滿足的資格條件不包括()。

    A.具有證券從業(yè)資格

    B.未負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)

    C.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

    D.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

    正確答案:B

    答案解析:根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (一)具有證券從業(yè)資格; (二)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷; (三)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格; (四)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人; (五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù); (六)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄; (七)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分; (八)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰; (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。B項(xiàng)應(yīng)為,未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。 考點(diǎn) 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)許可的相關(guān)規(guī)定

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