A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析:證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更登記：(1)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的。(2)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競(jìng)業(yè)禁止等爭(zhēng)議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的。(3)原任職機(jī)構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由。(4)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同中已就競(jìng)業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)時(shí)在競(jìng)業(yè)禁止范圍內(nèi)。(5)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。(6)中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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