類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析:證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括：（1）申請(qǐng)日前 6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（2）證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員； （4）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制；（5）已按規(guī)定建立健全介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度；（6）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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