類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為的是( )。 Ⅰ.通過(guò)簽訂資產(chǎn)管理合同補(bǔ)充協(xié)議的方式,與客戶約定收益下限 Ⅱ.證券公司以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.證券公司通過(guò)本公司網(wǎng)站或印制宣傳手冊(cè)等方式推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.將客戶委托資產(chǎn)用于以獲取傭金為目的的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:①挪用客戶資產(chǎn);②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益;⑥利用所管理的客戶資源為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送;⑦自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益;⑧以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;⑨內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng);⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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