华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年8月1日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

軟件評(píng)價(jià):

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為的是( )。 Ⅰ.通過(guò)簽訂資產(chǎn)管理合同補(bǔ)充協(xié)議的方式,與客戶約定收益下限 Ⅱ.證券公司以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅲ.證券公司通過(guò)本公司網(wǎng)站或印制宣傳手冊(cè)等方式推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.將客戶委托資產(chǎn)用于以獲取傭金為目的的交易

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條,證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:①挪用客戶資產(chǎn);②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益;⑥利用所管理的客戶資源為第三方謀取不正當(dāng)利益,進(jìn)行利益輸送;⑦自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益;⑧以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;⑨內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng);⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

    相關(guān)題庫(kù)

    资阳市| 社会| 加查县| 克什克腾旗| 进贤县| 东至县| 平湖市| 靖宇县| 敖汉旗| 宽城| 荆门市| 三明市| 枣强县| 河源市| 阳原县| 大新县| 二连浩特市| 迭部县| 新郑市| 普兰县| 神木县| 安泽县| 兴化市| 永新县| 神农架林区| 金塔县| 玛多县| 平陆县| 永清县| 乌审旗| 新平| 海口市| 沁水县| 兴义市| 泰和县| 修文县| 分宜县| 城固县| 宜兰市| 长子县| 闽侯县|