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證券從業(yè)資格考試

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下列關于保薦機構和保薦代表人資格管理的說法,不正確的是()

來源:焚題庫 [2020年12月25日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列關于保薦機構和保薦代表人資格管理的說法,不正確的是(?)。

    A.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,可以減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員的責任

    B.保薦機構應當在申請發(fā)行股票的推薦文件中承諾有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

    C.保薦人及其保薦代表人應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則,認真履行審慎核查和輔導義務,并對其所出具的發(fā)行保薦書的真實性、準確性、完整性負責

    D.投資銀行業(yè)務人員申請注冊登記為保薦代表人,必須參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

    正確答案:A

    答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2017年修訂)第七條規(guī)定,發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,為證券發(fā)行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券服務機構及其簽字人員,應當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,并承擔相應的責任。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責,不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

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