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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)以下說法正確的是()

來源:焚題庫 [2019年9月26日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 26、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)以下說法正確的是( )。 I 同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān) II 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家,應(yīng)當(dāng)由參與聯(lián)合保薦其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任第一保薦機(jī)構(gòu) III 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任 IV 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu) V 需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

    A.I、II、III

    B.IV、V

    C.I、II、IV

    D.III、IV

    正確答案:B

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