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證券從業(yè)資格考試

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以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年7月31日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有(?)。 Ⅰ 掛牌公司董、監(jiān)、高 Ⅱ基金管理公司 Ⅲ 注冊(cè)資本600萬(wàn)元,實(shí)收資本400萬(wàn)元的合伙企業(yè) Ⅳ 注冊(cè)資本500萬(wàn)元的一人有限公司

    A.Ⅰ

    B.Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》(2017年修訂)第6條規(guī)定,下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行:1、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第39條規(guī)定的公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工,以及符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織;2、符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的投資者。 Ⅰ項(xiàng),《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條規(guī)定,本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人,以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人:1、公司股東;2、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;3、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng),《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》(2017年修訂)第3條規(guī)定,下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓:1、實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);2、實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,其注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

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