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簡答題吉祥股份有限公司(本題下稱吉祥公司)是一家于2013年1月在上海證券交易所上市的上市公司

來源:焚題庫  [2019年1月8日]  【
簡答題 吉祥股份有限公司(本題下稱吉祥公司)是一家于2013年1月在上海證券交易所上市的上市公司。該公司董事會于2014年3月28日召開會議,該次會議召開的情況以及討論的有關(guān)問題如下:
(1)股份公司董事會由10名董事組成。出席該次會議的董事有7名;此外,董事李某因臨時有事不能出席會議,電話委托出席會議的董事王某代為出席并表決;董事張某因病不能出席會議,委托董事會秘書劉某代為出席并表決。
(2)會議提議于下月召開臨時股東大會對部分重要事項作出決議,出席會議董事中6人表示同意。
(3)公司章程規(guī)定,吉祥公司對合作伙伴的擔(dān)保事宜由董事會進(jìn)行決議。會議對吉祥公司是否對合作伙伴如意公司提供擔(dān)保展開討論并表決,與會董事中4名表示同意,3名表示反對。
2014年5月25日,該公司召開股東大會,該次會議召開的情況以及討論的有關(guān)情況如下:
(1)本次會議準(zhǔn)備對公司章程關(guān)于擔(dān)保事宜的規(guī)定進(jìn)行修改,出席會議股東所持表決權(quán)的55%同意該修改。
(2)本次會議通過了一個非公開發(fā)行股票的決議,發(fā)行方案包含但不限于以下要點(diǎn):
①本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機(jī)構(gòu)投資者;②本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格,不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%;③投資者在本次非公開發(fā)行中認(rèn)購的股份,自發(fā)行結(jié)束之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(3)吉祥公司準(zhǔn)備聘用甲會計師事務(wù)所審計今年的年報,出席會議股東所持表決權(quán)的60%同意該聘任。
(4)吉祥公司準(zhǔn)備將主要財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)公司幸福公司,出席會議股東所持表決權(quán)的80%同意該修改,其中投反對票的股東A要求公司按照合理價格收購其股權(quán)。
(5)該次股東大會會議記錄由主持人和出席會議的董事簽名存檔。


根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

(1)出席該次董事會會議的董事人數(shù)是否符合規(guī)定?董事李某和董事張某委托他人出席該次董事會會議是否有效?并分別說明理由。
(2)在董事會關(guān)于召開臨時股東大會的決議作出之后,應(yīng)當(dāng)在多長時間內(nèi)召開臨時股東大會?其他應(yīng)召開臨時股東大會的情形有哪些?
(3)吉祥公司對如意公司提供擔(dān)保的決議是否通過?并說明理由。
(4)吉祥公司關(guān)于公司章程修改的決議能否通過?并說明理由。
(5)吉祥公司非公開發(fā)行股票的方案是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
(6)吉祥公司關(guān)于聘用甲會計師事務(wù)所的決議能否通過?并說明理由。
(7)股東A可否要求公司收購其股權(quán)?并說明理由。
(8)會議記錄由主持人和出席會議的董事簽名存檔是否符合規(guī)定?并說明理由。

參考答案:

(1)①出席該次董事會會議的董事人數(shù)符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。②董事李某電話委托董事王某代為出席董事會會議、董事張某委托董事會秘書劉某出席董事會會議均不符合規(guī)定。法律規(guī)定,董事因故不能出席董事會會議時,可以“書面”委托“其他董事”代為出席。 

(2)在董事會認(rèn)為必要召開臨時股東大會時,應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。其他應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的情形包括:①董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)5人或者不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額的1/3時;③單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④監(jiān)事會提議召開時。

(3)吉祥公司對如意公司提供擔(dān)保的決議未通過。法律規(guī)定,上市公司由董事會審批的對外擔(dān)保,必須經(jīng)出席董事會的2/3以上董事審議同意并作出決議。

(4)吉祥公司關(guān)于公司章程修改的決議不能通過。法律規(guī)定,修改公司章程的決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

(5)吉祥公司非公開發(fā)行股票的方案有兩處不符合法律規(guī)定。法律規(guī)定,上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。發(fā)行對象屬于下列情形之一的,認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓:①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人:②通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者;③董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。除此之外的發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。故方案①③條不符合法律規(guī)定。

(6)吉祥公司關(guān)于聘用甲會計師事務(wù)所的決議可以通過。法律規(guī)定,股東大會一般決議有出席股東大會的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過;聘用會計師事務(wù)所的決議為一般決議。

(7)股東A不能要求公司收購其股權(quán)。法律規(guī)定,股份有限公司異議股東回購請求權(quán)僅限于對股東大會作出的公司“合并、分立”決議持有異議;有限責(zé)任公司股東對公司轉(zhuǎn)讓重大財產(chǎn)有異議的享有回購請求權(quán)。

(8)本次會議記錄符合規(guī)定。法律規(guī)定,股東大會會議記錄由主持人和出席會議的董事簽名,而非股東簽名。

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