類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。 ①發(fā)行依據(jù) ②風(fēng)險收益特征 ③投資安排 ④管理費用
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
正確答案：D
答案解析:委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查 為保護投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。 ①委托人資格審查。證券公司審查確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托；委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。 ②產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性履、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施，風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況作出合理判斷的，方可代銷。 考點：證券公司代銷金融產(chǎn)品盡職調(diào)查。
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