類型:學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
Ⅰ、違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ、未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅰ、違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅲ、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ、未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案:C
答案解析:禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:1、違背客戶的委托為其買賣證券;2、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;4、未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;5、為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;7、其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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