類型：學習教育
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單項選擇題 【2019年真題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列正確的有（）。Ⅰ、有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ、高級管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ、有固定的業(yè)務(wù)場所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ、高級管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：D
答案解析:申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：1、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2、有100萬元人民幣以上的注冊資本；3、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4、有公司章程；5、有健全的內(nèi)部管理制度；6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
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