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證券從業(yè)資格考試

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以下關(guān)于董、監(jiān)、高持股鎖定期的說法正確的()

來源:焚題庫 [2020年4月17日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 以下關(guān)于董、監(jiān)、高持股鎖定期的說法正確的有(?)。 Ⅰ 創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行上市后,董事在6個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職,其所持股份自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅱ中小板上市公司董事在股票發(fā)行上市后第1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份超過了其持股的25%,不符合規(guī)定 Ⅲ 上交所上市公司3月10日公告年報(bào),2月28日董事的配偶減少持股數(shù)量,不符合規(guī)定 Ⅳ 深主板上市公司首發(fā)上市后,監(jiān)事6個(gè)月以后申報(bào)離職,其所持股份18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

    A.Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng),《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起6個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的,自申報(bào)離職之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份;在首次公開發(fā)行股票上市之日起第7個(gè)月至第12個(gè)月之間申報(bào)離職的,自申報(bào)離職之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。深交所主板無此項(xiàng)規(guī)定。 Ⅱ項(xiàng),《公司法》(2013年修訂)第141條第2款規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。 Ⅲ項(xiàng),《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答》第4條規(guī)定,禁止上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股票買賣的窗口期包括:1、上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);2、上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);3、自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);4、證券交易所規(guī)定的其他期間。深交所主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板《規(guī)范運(yùn)作指引》對董、監(jiān)、高買賣股票窗口期的規(guī)定基本相同,要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在上述窗口期不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為。實(shí)務(wù)操作中,上交所的規(guī)定與此類似。

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