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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中,正確的有()

來源:焚題庫 [2021年4月1日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中,正確的有()。
    Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶
    Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(和不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
    Ⅲ.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
    Ⅳ.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實的清理計劃

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

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    答案解析:Ⅳ項錯誤,各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實的清理計劃。清理期間,不規(guī)范賬戶只能賣出證券,不能買進(jìn),并要逐步注銷。

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