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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正確的有()

來源:焚題庫 [2020年9月15日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正確的有(。。 Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得 Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入 Ⅳ.證券投資者保護基金公司不得負債經(jīng)營,不得通過發(fā)行債券等方式進行融資

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條基金的來源:(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金;(二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5—5%繳納基金;(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入;(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(五)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;(六)其他合法收入!蹲C券投資者保護基金管理辦法》第十四條:根據(jù)防范和處置證券公司風(fēng)險的需要,基金公司可以多種形式進行融資。必要時,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。

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